Một bản phác thảo phòng xử án cho thấy người sáng lập FTX Sam Bankman-Fried đang làm chứng để bào chữa cho chính mình trong phiên tòa xét xử gian lận khi Thẩm phán Lewis Kaplan quan sát © Reuters
Sam Bankman-Fried cho biết vào tháng 10 năm 2022, ông “rất ngạc nhiên” khi biết về khoản tiền gửi trị giá 8 tỷ USD của khách hàng mà công ty thương mại tư nhân Alameda Research của ông nợ nhờ sàn giao dịch tiền điện tử FTX của ông, đưa ra những chi tiết mới trong lời khai vào thứ Sáu về sự sụp đổ nghiêm trọng của công ty.
Trong một ngày lấy lời khai mệt mỏi, Bankman-Fried đã đưa ra lời giải thích của mình về sự sụp đổ của FTX , thừa nhận rằng anh ta đã phạm “sai lầm” nhưng ngụ ý rằng những nhân viên và bạn bè thân thiết nhất của anh ta đã không cho anh ta biết về quy mô của lỗ hổng cho đến nhiều tuần trước khi anh ta ra tay. đế chế tiền điện tử đã sụp đổ.
Cựu doanh nhân tiền điện tử nói với các bồi thẩm đoàn ở New York rằng anh ta chỉ hiểu “các phần” về tình trạng tài chính đầy đủ của các công ty mình, khi anh ta đứng trước tòa án liên bang để tự bảo vệ mình trước những cáo buộc rằng Alameda đã rút tiền của khách hàng từ FTX, dẫn đến việc sàn giao dịch bị hủy bỏ. phá sản vào tháng 11 năm ngoái.
Bankman-Fried , tỷ phú giấy một thời phải đối mặt với án tù hàng chục năm nếu bị kết tội gian lận, sẽ bị các công tố viên thẩm vấn chéo vào tuần tới. Anh ấy đã không nhận tội.
Mặc bộ vest màu xám và cà vạt màu tím, anh ấy bình tĩnh nói chuyện với bồi thẩm đoàn về việc thành lập hai công ty của mình – FTX và một công ty thương mại liên kết, Alameda Research – với những người bạn đại học từ MIT và các đồng nghiệp cũ tại công ty thương mại Jane Street Capital ở New York. Bồi thẩm đoàn đã nghe lời khai từ một số người trong số họ, bao gồm Gary Wang, Nishad Singh và Caroline Ellison , những người đang hợp tác với bên công tố.
Các nhân chứng đã làm chứng cho nhiều cuộc trò chuyện với cựu giám đốc điều hành trong nhiều tháng trước khi các công ty sụp đổ, trong đó họ thảo luận về khoản nợ 8 tỷ USD được tạo ra do Alameda đã nhận tiền gửi của khách hàng FTX vào tài khoản ngân hàng của mình trước khi sàn giao dịch này thiết lập tài khoản riêng của mình.
Anh ta mâu thuẫn với những tài khoản đó, nói rằng anh ta chỉ biết được quy mô của khoảng trống khi tra cứu nó trong phiên bản mới của cơ sở dữ liệu công ty – mà anh ta được cấp quyền truy cập vào tháng 10 năm 2022. Cho đến lúc đó, anh ta nghĩ tổng số nợ của Alameda với FTX là khoảng 2 tỷ USD, ông nói.
Ngay cả sau khi phát hiện ra, ông cho biết ông vẫn nghĩ Alameda sẽ “tốt cho việc này” vì công ty thương mại “có nhiều giá trị tài sản để có thể trang trải trách nhiệm pháp lý”.
Trước đó trong ngày, Bankman-Fried cho biết ông tin rằng Alameda có thể làm “bất cứ điều gì” với số tiền vay từ FTX miễn là “rủi ro đã được quản lý”, cho dù đó là “mua bánh nướng xốp” hay “thanh toán chi phí kinh doanh”.
Tuyên bố của ông rằng ông không có bức tranh đầy đủ về tình hình tài chính của các công ty mình cho đến vài tuần trước khi chúng sụp đổ là điều quan trọng đối với sự bào chữa của ông. Lời khai hôm thứ Sáu đã bổ sung thêm những chi tiết cụ thể mới vào tài khoản của anh ấy.
Các cấp phó của ông đã làm chứng rằng ông đã chỉ đạo họ tăng cường tấn công tiền của khách hàng vào tháng 6 năm 2022 để trả nợ cho những người cho vay bên thứ ba của Alameda trong bối cảnh tiền điện tử đang trên diện rộng. Anh ấy nói rằng chính Ellison đã đề xuất việc trả các khoản vay “có lẽ là hợp lý” và anh ấy đã đồng ý mà không biết về khoản nợ 8 tỷ USD.
Luật sư bào chữa Mark Cohen cũng cố gắng thể hiện sự tấn công dữ dội của các quyết định và thông tin mà khách hàng của ông phải đối mặt với tư cách là giám đốc điều hành của sàn giao dịch đang phát triển nhanh chóng. Bankman-Fried cho biết anh đã làm việc 12 giờ vào “ngày nhẹ” và 22 giờ vào “ngày nặng” và nhận được hàng trăm cuộc trò chuyện trên Signal. Anh ấy nói rằng anh ấy đặt mục tiêu chỉ có 60.000 email chưa đọc, nhưng “tôi thường không thành công”.
Bankman-Fried đã làm chứng rằng những đặc quyền bí mật mà Alameda được hưởng trên FTX đã được Wang và Singh tạo ra để giúp công ty thương mại cung cấp thanh khoản trên sàn giao dịch – và rằng anh ấy không biết chi tiết vào thời điểm đó.
Anh ta cũng đổ lỗi cho Ellison về sự sụp đổ của Alameda. Anh ta làm chứng rằng anh ta đã thúc giục cô phòng ngừa các khoản đặt cược dựa trên nợ của công ty thương mại vào việc giá tiền điện tử tăng cao. Anh ấy nói rằng cô ấy đã nói với anh ấy rằng cô ấy đang “đang cân nhắc việc đó” nhưng chưa bao giờ thực hiện – cuối cùng khiến công ty phải trả khoảng 10 tỷ đô la.
Ông nói rằng ý tưởng của Ellison là gửi cho những người cho vay của Alameda một bảng cân đối kế toán che giấu các khoản nợ khổng lồ của họ đối với FTX, một trong bảy phiên bản thay thế mà các công tố viên đã đưa ra trước bồi thẩm đoàn. Anh ấy nói rằng anh ấy chỉ “thảo luận ngắn gọn” về tài liệu với cô ấy.
Lời khai đề cập ngắn gọn đến mối quan hệ “có lúc không gặp” của Bankman-Fried với Ellison, mối quan hệ mà anh ấy nói đã kết thúc tốt đẹp vào năm 2022 vì “cô ấy muốn nhiều hơn từ [mối quan hệ] hơn những gì tôi có thể cho đi”.
Anh ấy nói thêm rằng anh ấy “không có thời gian và sức lực” để đáp ứng những mong đợi của Ellison và rằng các mối quan hệ “không phải là thứ mà tôi giỏi”.
Anh ta đã xem trước lời khai của mình , không có sự hiện diện của bồi thẩm đoàn, vào thứ Năm, trả lời các câu hỏi về một số vấn đề để thẩm phán có thể quyết định liệu các chủ đề này có được chấp nhận làm bằng chứng trong vụ án của bên bào chữa hay không.
Vào sáng thứ Sáu, Thẩm phán Lewis Kaplan, người giám sát vụ án, đã ra phán quyết rằng Bankman-Fried không thể trả lời các câu hỏi được thiết kế để lấy lời khai, trong đó ông tuyên bố rằng ông đang làm theo lời khuyên của luật sư khi thực hiện một số chính sách nhất định tại FTX và Alameda.
